被美国证券交易委员会(SEC)罚款3870万美元

曲目:被美国证券交易委员会(SEC)罚款3870万美元
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时间:2018/11/19
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当时券商及其客户都没有支持这些新的ADR所需的外国股票,美国证交会表示正在对滥用ADR的发行前行为展开调查, 【花旗因不当处理ADR发行遭SEC罚款】花旗集团因不当处理所谓的“预发行”美国存托凭证(ADR)。

也是针对银行或经纪商的第六次行动,(华尔街日报) ,花旗银行在数千笔发行前交易中不当地向券商提供ADR,这是针对存托银行的第二次行动,被美国证券交易委员会(SEC)罚款3870万美元,美国证交会发现,。

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